财联社7月4日讯（记者 封其娟） 管理规模近90亿元的年半基金经理，利用“老鼠仓”在3年半时间内仅获利7万余元，老鼠最终被没收违法所得并处以罚款，仓赚合计损失近42万元，百亿本买可谓得不偿失。基金经理
深圳证监局近日披露，卖罚没万“张某涉嫌利用未公开信息交易股票及基金从业人员未按规定申报投资”一案已调查终结。年半鉴于张某未提出陈述申辩及听证申请，老鼠且具备如实供述、仓赚配合调查、百亿本买认错认罚等情节，基金经理该局依法对张某作出责令改正、卖罚没万没收违法所得7.52万元、年半罚款34万元的老鼠处罚。
图为行政处罚书
违规事实：两类行为叠加处罚
罚单明确指出，仓赚张某在2020年5月至2023年10月担任基金经理期间，参管3只产品，存在两项违规行为：一是作为公募基金从业人员未按规定申报个人投资；二是利用未公开信息进行趋同交易。深圳证监局针对这两类违规行为分别作出了处罚决定：
- 利用未公开信息交易：责令改正，没收违法所得7.52万元，并处罚款28万元。
- 未按规定申报投资：责令改正，并处罚款6万元。
案情细节：7个账户趋同交易，获利微薄
据披露，张某在任职期间，因职务便利知悉其管理的3只公募基金的未公开信息，包括投资决策、交易执行、成交情况及持仓情况等。
在此期间，张某控制并使用7个证券账户进行证券投资，且事先未向任职基金公司申报。更为严重的是，他利用未公开信息，控制使用“郑某华”“姚某”“赵某华”等证券账户，与其管理的3只基金发生趋同交易。
数据显示，张某的趋同交易金额共计768.56万元，最终获利仅7.52万元。
背景：曾执掌近90亿规模，核心投研骨干
张某彼时履职机构为华南某公募基金。自2023年9月起，张某陆续卸任全部在管产品。截至2023年年中，张某在管规模超88亿元，距离跻身“百亿基金经理”行列仅差十余亿元。
2023年，受A股整体行情走弱影响，权益基金规模普遍缩水，全市场百亿基金经理数量大幅减少。在此背景下，手握近90亿元资金的张某，无疑是该公司的核心权益投研骨干之一。
履历：8年公募经验，业绩表现尚可
公开信息显示，张某曾在券商及公募机构从事策略研究工作。自2015年8月起参与管理公募产品，截至2023年10月卸任，拥有超过8年的公募基金管理经验。
张某前后共管理过5只公募产品：
* 3只产品任职回报为正：最大收益率达68.01%，在同类产品中排名前6%。
* 2只产品任职回报为负：但在同类产品中仍排名前50%。
行业警示：“老鼠仓”多以亏损收场
近年来披露的多份“老鼠仓”罚单反复证明，基金经理妄图通过“内幕”信息套利，往往以亏损告终，且面临沉重的罚没代价。
此外，公募从业人员未按规定申报投资并非孤例。例如，上海证监局于2025年7月披露，基金从业人员夏某婕因控制使用他人证券账户进行投资且未申报，被处以3万元罚款。经查，夏某婕在2020年3月至2024年4月期间，控制使用“陈某”证券账户进行证券投资，未向任职公司申报。
（财联社记者 封其娟）